題目

下列關(guān)于證券投資建議、客戶回訪及投訴管理表述正確的是( ?)

Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點,作為輔助客戶評估投資風險的參考

Ⅱ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券公司應(yīng)當建立客戶回訪機制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并指定專門人員獨立實施

Ⅳ.證券公司應(yīng)當建立客戶投訴處理機制,及時、妥善處理客戶投拆事項

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求

證券投資建議、客戶回訪及投訴管理(1)證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當提示潛在的投資風險,禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點,作為輔助客戶評估投資風險的參考。(2)證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃,不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。(3)證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。(4)證券公司應(yīng)當建立客戶回訪機制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并指定專門人員獨立實施。(5)證券公司應(yīng)當建立客戶投訴處理機制,及時、妥善處理客戶投訴事項。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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