公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,包括的內(nèi)容有( ?)。
Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同,分別制定審核流程
Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、投資顧問績效評估
Ⅲ.證券投資顧問結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.定期檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性
公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,包括的內(nèi)容有( ?)。
Ⅰ.根據(jù)投資顧問建議的不同,分別制定審核流程
Ⅱ.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、投資顧問績效評估
Ⅲ.證券投資顧問結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ.定期檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性
公司在開展投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,包括但不限于以下內(nèi)容:(1)根據(jù)投資顧問建議的不同,分別制定審核流程;(2)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估、投資顧問績效評估、檢査服務(wù)流程的有效性和合規(guī)性;(3)證券投資顧問對服務(wù)客戶的資產(chǎn)組合進(jìn)行賬戶跟蹤服務(wù),結(jié)合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,對客戶做出風(fēng)險(xiǎn)提示等。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題