下列行為中,屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)范疇的是( )。
Ⅰ.證券公司向客戶甲出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券
Ⅱ.客戶乙向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
Ⅲ.客戶丙以約定價(jià)格向指定的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定未來(lái)某一日由其按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券
Ⅳ.客戶丁作為融資方通過(guò)結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券
下列行為中,屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)范疇的是( )。
Ⅰ.證券公司向客戶甲出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券
Ⅱ.客戶乙向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物
Ⅲ.客戶丙以約定價(jià)格向指定的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定未來(lái)某一日由其按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券
Ⅳ.客戶丁作為融資方通過(guò)結(jié)算參與人申報(bào)提交質(zhì)押券
本題考查融資融券的業(yè)務(wù)范疇。
Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇,融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
Ⅲ項(xiàng)屬于約定購(gòu)回式證券交易,即:符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,除指定情形外,待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。
Ⅳ項(xiàng)屬于債券回購(gòu)交易,即:融資方結(jié)算參與人通過(guò)交易系統(tǒng)向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交質(zhì)押券,與中國(guó)結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系的交易行為。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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