題目

下列說法正確的是( )。

Ⅰ.證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,在計(jì)算公司凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司的總資產(chǎn)

Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式,至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值

Ⅲ.通過報(bào)刊、廣播等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案

Ⅳ.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃大部分現(xiàn)金資產(chǎn)用于申購新股

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求

本題考查辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定。

Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定,獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn),并在計(jì)算公司凈資本時(shí),根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司凈資本額(并非扣減公司的總資產(chǎn))。

Ⅱ項(xiàng)正確,證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式,至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得(并非可以)通過電視、報(bào)刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。

Ⅳ項(xiàng)正確,集合計(jì)劃申購新股,可以不設(shè)申購上限,但是申報(bào)的金額不得超過集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額,申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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