證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,( )。
Ⅰ.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記
Ⅳ.投資主辦人不得少于5人
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,( )。
Ⅰ.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人
Ⅲ.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記
Ⅳ.投資主辦人不得少于5人
本題考查證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務對投資主辦人的要求。
Ⅰ項正確,同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。
Ⅱ項正確,集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人。
Ⅲ項錯誤,證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,投資主辦人須通過中國證券業(yè)協(xié)會(并非證券交易所)的注冊登記。
Ⅳ項正確,投資主辦人不得少于5人。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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