證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形,對其采取下列措施( )。
Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓
Ⅱ.指定其他機構(gòu)托管、接管
Ⅲ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.撤銷
Ⅴ.限制業(yè)務(wù)活動
Ⅵ.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形,對其采取下列措施( )。
Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓
Ⅱ.指定其他機構(gòu)托管、接管
Ⅲ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.撤銷
Ⅴ.限制業(yè)務(wù)活動
Ⅵ.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選
本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施。
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形,對其采取下列措施:
(1)責(zé)令停業(yè)整頓,Ⅰ項符合;
(2)指定其他機構(gòu)托管、接管,Ⅱ項符合;
(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可,Ⅲ項符合;
(4)撤銷,Ⅳ項符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。
故本題選A選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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