題目

2014年4月,甲公司發(fā)出公告稱,公司2010年、2011年和2012年重年連續(xù)虧損,公司股票自2013年5月14日起暫停上市。2014年3月22日,公司披露的2013年年度報(bào)告顯示,2013年度公司繼續(xù)虧損。上海證券交易所決定終止公司股票上市交易。公司股票終止上市后,將轉(zhuǎn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

? ? 2014年8月8日,人民法院公告裁定受理債權(quán)人乙公司對(duì)甲公司提出的破產(chǎn)重整申請(qǐng),同時(shí)指定丙會(huì)計(jì)師事務(wù)所為管理人,確定甲公司破產(chǎn)重整債權(quán)申報(bào)期間為35日;第一次債權(quán)人會(huì)議定于2014年9月19日召開(kāi)。

? ? 2014年9月19日,第一次債權(quán)人會(huì)議如期召開(kāi),會(huì)議對(duì)債權(quán)進(jìn)行核查、選舉了債權(quán)人會(huì)議主席和債權(quán)人委員會(huì)全體成員,表決通過(guò)了甲公司財(cái)產(chǎn)管理方案和部分資產(chǎn)變價(jià)方案。

? ? 2014年10月15日,管理人向人民法院和債權(quán)人會(huì)議提交了重整計(jì)劃草案,按照重整計(jì)劃草案,甲公司將以現(xiàn)有總股本(350000萬(wàn)股)為基數(shù),按每10股轉(zhuǎn)增4.8股的比例實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股票,轉(zhuǎn)增股票將由管理人向債權(quán)人分配,每100元債權(quán)可分得43.5股甲公司股票。

? ? 2014年11月,管理人召開(kāi)出資人組會(huì)議。參加會(huì)議的股東代表的股份數(shù)占公司股本總額的55%,同意的出資人代表股份數(shù)占出席會(huì)議行使有效表決權(quán)股本總數(shù)的75%。其中一名不同意的出資人提出,轉(zhuǎn)增后甲公司留存的資本公積金不足轉(zhuǎn)增前股本的25%,轉(zhuǎn)增方案不合法,要求管理人更正后重新表決。

? ? 2014年11月20日,第二次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi),債權(quán)人會(huì)議由有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組和普通債權(quán)組對(duì)重整計(jì)劃進(jìn)行了分別表決,表決情況如下:

? ? (1)有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)人共8家,債權(quán)總額為50億元;其中4家出席了會(huì)議,代表的債權(quán)額共計(jì)35億元,出席會(huì)議的債權(quán)人全部同意重整計(jì)劃草案。

? ? (2)普通債權(quán)人共88家,債權(quán)總額80億元;出席會(huì)議的普通債權(quán)人共80家,同意重整計(jì)劃草案的75家(所代表的債權(quán)額共計(jì)68億元)。

2014年11月28日,人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃,并終止重整程序;2015年1月16日,甲公司重整計(jì)劃順利執(zhí)行完畢。

要求:

根據(jù)上述資料,回答下列問(wèn)題:

(1)請(qǐng)說(shuō)明上海證券交易所決定終止甲公司股票上市交易的原因。

(2)甲公司股票終止上市后轉(zhuǎn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

(3)甲公司破產(chǎn)重整案的債權(quán)申報(bào)期間和第一次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)時(shí)間是否符合法律規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

(4)第一次債權(quán)人會(huì)議是否有權(quán)對(duì)債權(quán)進(jìn)行核查?是否有權(quán)選舉債權(quán)人會(huì)議主席和債權(quán)人委員會(huì)全體成員曩是否有權(quán)對(duì)甲公司財(cái)產(chǎn)管理方案和部分資產(chǎn)變價(jià)方案進(jìn)行表決?并分別說(shuō)明理由。

(5)出資人組是否已經(jīng)通過(guò)重整計(jì)劃草案?并說(shuō)明理由。

(6)不同意重整計(jì)劃草案的出資人提出的異議是否成立?并說(shuō)明理由。

(7)根據(jù)第二次債權(quán)人會(huì)議的表決情況,重整計(jì)劃草案是否已經(jīng)表決通過(guò)?并說(shuō)明理由。


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(1)上海證券交易所決定終止甲公司股票上市交易的原因:甲公司因凈利潤(rùn)連續(xù)3年為負(fù)被暫停上市后,其后一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)繼續(xù)為負(fù)。

    (2)甲公司股票終止上市后轉(zhuǎn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,強(qiáng)制退市公司股票應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立的專門層次掛牌轉(zhuǎn)讓。

    (3)①甲公司破產(chǎn)重整案的債權(quán)申報(bào)期間符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,債權(quán)申報(bào)期限自人民法院公布受理破產(chǎn)申請(qǐng)公告之日起計(jì)算,最短不得少于30日,最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。②第一次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)時(shí)間符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,第一次債權(quán)人會(huì)議由人民法院召集,自債權(quán)申報(bào)期限屆滿之日起15日內(nèi)召開(kāi)。

    (4)①第一次債權(quán)人會(huì)議有權(quán)對(duì)債權(quán)進(jìn)行核查。根據(jù)規(guī)定,.核查債權(quán)是債權(quán)人會(huì)議的職權(quán);管理人依法編制的債權(quán)登記表,應(yīng)當(dāng)提交第一次債權(quán)人會(huì)議核查。②第一次債權(quán)人會(huì)議無(wú)權(quán)選舉債權(quán)人會(huì)議主席。根據(jù)規(guī)定,債權(quán)人會(huì)議設(shè)主席一人,由人民法院在有完全表決權(quán)的債權(quán)人中指定。③第一次債權(quán)人會(huì)議無(wú)權(quán)選舉債權(quán)人委員會(huì)全體成員。根據(jù)規(guī)定,債權(quán)人委員會(huì)中的債權(quán)人代表(不包括職工代表或工會(huì)代表)由債權(quán)入會(huì)議選任、罷免。④第一次債權(quán)人會(huì)議有權(quán)對(duì)甲公司財(cái)產(chǎn)管理方案和部分資產(chǎn)變價(jià)方案進(jìn)行表決。根據(jù)規(guī)定,通過(guò)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理方案,通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)方案,是債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)。

    (5)出資人組已經(jīng)通過(guò)重整計(jì)劃草案。根據(jù)規(guī)定,出資人組對(duì)重整計(jì)劃草案中涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的表決,經(jīng)參與表決的出資人所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)的,即為該組通過(guò)重整計(jì)劃草案。

    (6)不同意重整計(jì)劃草案的出資人提出的異議不成立。根據(jù)規(guī)定,以法定公積金(而非資本公積金)轉(zhuǎn)增資本的,轉(zhuǎn)增后所留存的該項(xiàng)公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

    (7)重整計(jì)劃草案已經(jīng)第二次債權(quán)人會(huì)議表決通過(guò)。根據(jù)規(guī)定,對(duì)債權(quán)人組(有擔(dān)保債權(quán)人組和普通債權(quán)人組),出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意重整計(jì)劃草案,并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的2/3以上的,即為該組通過(guò)重整計(jì)劃草案;各表決組均通過(guò)重整計(jì)劃草案時(shí),重整計(jì)劃即為通過(guò)。在本題中,出資人組、有擔(dān)保債權(quán)人組和普通債權(quán)人組均通過(guò)重整計(jì)劃。


多做幾道

丁公司對(duì)戊公司的背書轉(zhuǎn)讓是否生效?并說(shuō)明理由。


庚公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說(shuō)明理由。

己公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說(shuō)明理由。

A銀行拒絕付款的理由是否成立?并說(shuō)明理由。

己公司能否向乙公司行使追索權(quán)?并說(shuō)明理由。

己公司能否向丙公司行使追索權(quán)?并說(shuō)明理由。

保證日期是哪一天?并說(shuō)明理由。

丙公司是否享有票據(jù)權(quán)利?并說(shuō)明理由。

丁公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說(shuō)明理由。

A銀行在明知戊公司不享有票據(jù)權(quán)利的情況下,仍向戊公司支付了100萬(wàn)元的票款,丁公司的票據(jù)權(quán)利是否因此而消滅?并說(shuō)明理由。


假設(shè)丁公司對(duì)戊公司提起票據(jù)返還訴訟并勝訴,丁公司重新取得票據(jù)后,如果丁公司向承兌人A銀行請(qǐng)求付款而遭到拒絕,在保全其票據(jù)權(quán)利后,丁公司能否向乙公司、BC行使追索權(quán)?并分別說(shuō)明理由。如果C對(duì)丁公司承擔(dān)了票據(jù)責(zé)任后,C可以向哪些當(dāng)事人行使再追索權(quán)?

B公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說(shuō)明理由。

?C公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說(shuō)明理由。


?E公司是否有權(quán)向C公司追索?并說(shuō)明理由。


?E公司是否有權(quán)向D公司追索?并說(shuō)明理由。

E公司是否有權(quán)向B公司追索?并說(shuō)明理由。


E公司是否有權(quán)向A公司和甲追索?并說(shuō)明理由。

D公司是否有權(quán)拒絕F大學(xué)的追索?并說(shuō)明理由。

C基金會(huì)向F大學(xué)承擔(dān)票據(jù)責(zé)任后,是否有權(quán)向B公司進(jìn)行追索?是否有權(quán)要求B公司繼續(xù)履行贈(zèng)與義務(wù)?并分別說(shuō)明理由。


C基金會(huì)是否有權(quán)向A公司追索?并說(shuō)明理由。

C基金會(huì)是否有權(quán)向甲追索?并說(shuō)明理由。

2013年2月10日,A公司與B公司簽訂一份購(gòu)銷協(xié)議。A公司為履行該協(xié)議的付款義務(wù),向B公司簽發(fā)了一張商業(yè)承兌匯票。匯票上記載:付款人和承兌人為A公司,收款人為B公司,出票百期為2013年3月10日,到期日為2013年8月10日,但未記載付款地,也未將購(gòu)銷協(xié)議號(hào)碼在票面載明。

? ? 因B公司擬申請(qǐng)貼現(xiàn),A公司向甲銀行出具了該匯票的承兌確認(rèn)書,C公司于同日為該匯票向甲銀行申請(qǐng)贍現(xiàn)出具了貼現(xiàn)保證書,但未在票面上作任何記載。甲銀行對(duì)該匯票及上述承兌確認(rèn)書、貼現(xiàn)保證書審核后,同意向B公司貼現(xiàn)放款。

? ? 票據(jù)到期后,甲銀行持該匯票向A公司開(kāi)戶銀行提示付款,被以A公司存款不足為由于2013年8月13日退票。甲銀行于退票當(dāng)日向B公司發(fā)出逾期貸款通知書,要求其給付票款,但B公司一直未予償還。

? ? 2014年1月28日,甲銀行向法院起訴,要求A公司、B公司、C公司以及A公司的開(kāi)戶銀行承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。2014年4月15日,甲銀行申請(qǐng)撤訴,法院予4月27日予以核準(zhǔn)。

? ? 2014年5月2日,甲銀行再次向法院提起訴訟要求A公司、B公司承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。B公司以票據(jù)權(quán)利消滅時(shí)效已經(jīng)經(jīng)過(guò)為由進(jìn)行抗辯;A公司則提出兩項(xiàng)抗辯理由:(1)甲銀行因貼現(xiàn)取得票據(jù),應(yīng)當(dāng)向貼現(xiàn)申請(qǐng)人B公司追償;(2)我公司與B公司的購(gòu)銷協(xié)議已經(jīng)解除,票據(jù)責(zé)任已經(jīng)消滅。

???要求:

???根據(jù)上述資料,回答下列問(wèn)題:

(1)該票據(jù)未記載付款地和購(gòu)銷協(xié)議號(hào)碼是否導(dǎo)致票據(jù)無(wú)效?并分別說(shuō)明理由。

(2)A公司、B公司、C公司、A公司的開(kāi)戶銀行是否均負(fù)有票據(jù)責(zé)任?并說(shuō)明理由。

(3)甲銀行再次起訴時(shí),B公司能否以票據(jù)消滅時(shí)效已經(jīng)經(jīng)過(guò)為由提出抗辯?并說(shuō)明

理由。

(4)A公司提出的兩項(xiàng)抗辯能否成立?并分別說(shuō)明理由。


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