篩選結(jié)果 共找出230題

下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

  • B

    對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

  • C

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（  ）。①因?yàn)閹孜欢聼o法按時(shí)出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會②此次董事會會議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會議記錄③此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過

  • A

    ①②③

  • B

    ①③⑤

  • C

    ②③⑤

  • D

    ③④⑤

超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（  ）以下的罰款。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的是（  ）。

  • A

    經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

  • B

    證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的話動

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

  • A

    監(jiān)事會

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事會

  • D

    各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。

  • A

    取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

  • B

    機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

  • C

    從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

  • D

    被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書

最近1年末凈資產(chǎn)不低于（  ）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（  ）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

  • A

    500；500

  • B

    1000；500

  • C

    500；1000

  • D

    1000；1000

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法的說法正確的是（  ）。

  • A

    證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

  • B

    分類評價(jià)每季度進(jìn)行一次

  • C

    分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

  • D

    證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）的職責(zé)包括:建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

  • A

    監(jiān)事會

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事會

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)管理部

下列經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，錯誤的是（）。

  • A

    向客戶介紹證券公司的基本情況

  • B

    不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

  • C

    為客戶之間的融資提供擔(dān)保

  • D

    不得與客戶約定分享投資收益