快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（  ）年以上的經(jīng)歷。

按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（  ）的職責(zé)包括:謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（  ）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計（  ）次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。

經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，（  ）及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，（  ）是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風(fēng)險等級。

下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（  ）。I.商業(yè)銀行II.證券公司III.證券投資咨詢機構(gòu)IV.證券交易所

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（  ）。

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是（  ）。

證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過（  ）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。