快速查題-證券從業(yè)資格試題

（  ）情形下，不必滿足以下規(guī)定:經(jīng)營機構通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認

證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件包括（  ）。①具備證券承銷與保薦業(yè)務資格②配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員③設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員④建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（  ）。

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（  ）公司應當建立獨立董事制度。

以下（  ）屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負責人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥執(zhí)行委員會成員錢某

證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（  ）。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師

證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（  ）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。

證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協(xié)議，并由（  ）批準。（  ）對受托機構進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。

讓投資者充分理解（），是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。

以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（  ）。