按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,涉嫌( )情形應(yīng)予立案追溯。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
①②
②④
①③
③④
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定,利用未公開信息交易案,涉嫌( )情形之一的,應(yīng)予立案追訴。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
①②
①③
②③
③④
在信息披露的行為中,不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅳ.任職時間短、不了解情況
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
某公司公開發(fā)行股票募集3000萬,現(xiàn)該公司想改變當初招股說明書中的資金用途,依照法律規(guī)定,該決議須經(jīng)()認可。
中國證券監(jiān)督管理委員會
公司股東大會
證券交易所
中國證券業(yè)協(xié)會
背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。
金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
復雜客體
自然人和單位
特殊客體
按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,涉嫌( )情形應(yīng)予立案追溯。Ⅰ、利用募集的資金從事公司活動的Ⅱ、發(fā)行數(shù)額達到300萬元的Ⅲ、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的Ⅳ、偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定,下列選項正確的有( )。
公司對于公開發(fā)行債券所募集的資金,必須用于核準的用途;公開發(fā)行股票所募集的資金,則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動
公司改變招股說明書所列資金用途的,必須經(jīng)過股東大會做出決議
公司發(fā)行債券募集的資金,可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
發(fā)行公司債券籌集的資金,用于非核準用途的,可以再次發(fā)行公司債券
按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處( )年有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上10萬元以下罰金。
3;1
5;5
5;1
3;5
一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資,下列( )行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。
行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容,但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法,且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)
行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪,理解正確的是( )。
因為個人缺乏公信力,所以自然人不會成為欺詐發(fā)行股票、債券罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體
因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法,造成市場異常波動,構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪
對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
未經(jīng)國家有關(guān)部門批準,向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的,構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪