篩選結(jié)果 共找出1255題

按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要；信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（  ）。

  • A

    發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  • B

    發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款

  • C

    收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

  • D

    收購(gòu)人未按照規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

下列（  ）情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

  • A

    采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

  • B

    公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

  • C

    向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

  • D

    未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，理解均有錯(cuò)誤的有（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū).或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

  • A

    ①③

  • B

    ③④

  • C

    ②④

  • D

    ①②

下列哪一情形，不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（  ）。

  • A

    采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

  • B

    公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人

  • C

    向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人

  • D

    未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（  ）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

  • A

    30

  • B

    50

  • C

    60

  • D

    100

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案，當(dāng)證券交易成交額累計(jì)在（  ）萬(wàn)元以上的，獲利或者避免損失金額累計(jì)在（  ）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。

  • A

    100；50

  • B

    50；20

  • C

    30；20

  • D

    50；15

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是（  ）。

  • A

    造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元的

  • B

    虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

  • C

    虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40%的

  • D

    未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

“薦股軟件”是指具備下列（  ）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。I.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅱ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議IV.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

  • A

    I、Ⅱ、IV

  • B

    I、Ⅱ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

下列不屬于管理人職責(zé)的是（  ）。

  • A

    對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見(jiàn)

  • B

    在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

  • C

    按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

  • D

    照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商（  ）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。①詢價(jià)②定價(jià)③配售行為④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④