A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

　　C.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

　　D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到100億元

　　答案：D

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　　17.關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

　　B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率

　　C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

　　D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

　　答案：A

　　解析：可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)基金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成分證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。

　　18.下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容?( )

　　A.基金份額平均凈值

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金份額累計(jì)凈值

　　答案：A

　　解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　19.內(nèi)部控制的要素包括：( )

　?、?內(nèi)部環(huán)境

　　Ⅱ 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　?、?控制活動(dòng)

　　Ⅳ 內(nèi)部監(jiān)督

　?、?、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　?、瘛ⅱ?、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　?、颉ⅱ?、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：內(nèi)部控制的要素包括： 內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 控制活動(dòng)、內(nèi)部監(jiān)督。

　　20.違反投資適當(dāng)性原則的主要原因在于(??)。

　?、?投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

　?、?投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺

　?、?投資服務(wù)機(jī)構(gòu)可能會(huì)提供一些虛假的信息

　?、?投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知

　?、?、Ⅱ、Ⅲ

　?、瘛ⅱ?、Ⅳ

　　Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　?、?、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反，其主要原因在于：①投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;②由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評(píng)估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平;③投資者對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知。

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