2020基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案(4)

2019-11-30 19:34:13        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  16.基金管理人必須在( d)上披露貨幣市場(chǎng)基金年報(bào)

  A 基金委托人官網(wǎng)

  B 基金代銷機(jī)構(gòu)官網(wǎng)

  C 基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)官網(wǎng)

  D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

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  17.甲是某基金公司的基金經(jīng)理,其管理的一只基金重倉(cāng)持有的某債券的可能無(wú)法兌付,基金公司將在3日后下調(diào)該債券的估值。甲將這一信息告知一個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶,該機(jī)構(gòu)客戶立即贖回了該基金,避免了凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于甲的行為,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(c )

  A甲沒(méi)有公平對(duì)待客戶 B 甲對(duì)其所在機(jī)構(gòu)沒(méi)有忠誠(chéng)盡責(zé)

  C 甲保護(hù)了客戶利益,符合客戶至上的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求

  D 甲違反了保密義務(wù)

  18.關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠(chéng)盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述,正確的是( a)

  A 忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)待以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作

  B 忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突

  C 忠誠(chéng)盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人

  D 忠誠(chéng)盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

  19.關(guān)于投資者教育內(nèi)容,以下表述正確的是()題不全

 ?、裢顿Y者的投資決策受個(gè)人背景和社會(huì)環(huán)境等多種因素的影響

 ?、蛸Y產(chǎn)配置教育指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和配置

  Ⅲ權(quán)益保護(hù)教育不僅是市場(chǎng)化的要求,也是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)

  20.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(D)

  A.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

  B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法

  C.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)入基金份額的數(shù)量

  D.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí),不需要補(bǔ)費(fèi)用差額


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    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章,長(zhǎng)期從事證券類考試指導(dǎo)工作,授課風(fēng)格清新明快。
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