11.督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向(A )報告工作情況,并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。
A全體董事
B全體監(jiān)事
C總經(jīng)理
D合規(guī)管理部門
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解析:督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報告工作情況,并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。
12.估值方法的(B)是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。
A公開性
B一致性
C長期性
D準(zhǔn)確性
解析:估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同樣的估值方法,遵守同樣的估值規(guī)則。
13.目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按(C)向管理人支付。
A日
B季
C月
D周
解析:目前,我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提,按月支付。
14.設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),至少有(D )個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。
A五
B二
C三
D一
解析:設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),至少有一個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。
15.對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入,在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前,暫不征收(A)。
A個人所得稅
B營業(yè)稅
C消費稅
D企業(yè)所得稅
解析:對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入,在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前,暫不征收個人所得稅。
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