11.除 QDII 基金外的普通基金，投資者 T 日提交的申購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通常在( )日進(jìn)行確認(rèn)登記。

　　A T B T+1 C T+2 D T+3

　　解析：B

　　對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間通常不一樣，一般基金是 T+1 日登記，而 QDII 基金則通常為 T+2 日

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　　12.以下不屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是( )

　　A 基金持有人大會(huì)的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

　　B 基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　C 基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的相關(guān)安排

　　D 基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

　　解析：C

　　基金合同特別約定的事項(xiàng)包括：(1)基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利;(2)基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則;(3)基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。

　　13.某投資者贖回其持有的開(kāi)放式基金，基金份額為 10000 份，期限為 0.5 年，基金贖回費(fèi)率為 0.5%，基金單位凈值為 1.035，贖回金額

　　解析：D

　　贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值=10000*1.035=10350

　　贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率=10350*0.5%=51.75

　　贖回金額=贖回總額—贖回費(fèi)用=10350-51.75=10298.25

　　14.投資于房地產(chǎn)的基金類(lèi)別屬于( )

　　A 證券投資基金

　　B 私募股權(quán)基金

　　C 風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D 另類(lèi)投資基金

　　解析：D

　　另類(lèi)投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等;私募股權(quán)基金指通過(guò)私募形式對(duì)私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，在交易實(shí)施過(guò)程中附帶考慮了將來(lái)的退出機(jī)制，即上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式，出售持股獲利;風(fēng)險(xiǎn)投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金，它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

　　15.職業(yè)關(guān)系具有( )的特點(diǎn)

　　A 規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

　　B 復(fù)雜性、規(guī)范性和社會(huì)性

　　C 社會(huì)性、專(zhuān)業(yè)性和復(fù)合性

　　D 合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

　　解析：C

　　職業(yè)關(guān)系具有社會(huì)性，專(zhuān)業(yè)性，和復(fù)合性的特點(diǎn)，這就決定了在職內(nèi)部人員之間，從業(yè)人員與其服務(wù)對(duì)象之間等職業(yè)關(guān)系中難免會(huì)存在各種各樣的矛盾和沖突。

　　16.基金公司的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)該披露( )

　　A 基金資產(chǎn)的估值

　　B 基金份額的發(fā)售方式

　　C 基金管理人的經(jīng)營(yíng)能力

　　D 基金的投資目標(biāo)業(yè)績(jī)比較

　　解析：B

　　基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(1)基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)和注冊(cè)日期(2)基金管理人、基金托管人的基本情況(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要(4)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

　　(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)(6)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所

　　(7)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例(8)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容

　　17.在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的( )

　　A 獨(dú)立性原則

　　B 公正性原則

　　C 專(zhuān)業(yè)性原則

　　D 協(xié)調(diào)性原則

　　解析：B

　　合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則，客觀(guān)性原則、客觀(guān)性原則、公平性原則、專(zhuān)業(yè)性原則、和協(xié)調(diào)性原則。其中，公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　18.( )是一切基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)

　　A 基金監(jiān)管的目標(biāo)

　　B 基金監(jiān)管的原則

　　C 基金監(jiān)管體系

　　D 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　解析：A

　　基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿;基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的，起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則，基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系;基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組成部分，是政府為了保護(hù)基金投資者利益，規(guī)范基金交易和運(yùn)作，維護(hù)基金市場(chǎng)秩序并促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展而設(shè)立的，它們對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。

　　19.下列關(guān)于基金披露信息的表述，不正確的是( )

　　A 基金信息披露是一種自愿性披露

　　B 基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷

　　C 加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

　　D 加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位

　　解析：A

　　依靠強(qiáng)制性信息披露，培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心，是世界各國(guó)(地區(qū))的證券市場(chǎng)監(jiān)管的普遍做法，基金市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)的組成部分也不例外

　　20.基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)

　　計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作，關(guān)于該安排，以下說(shuō)法正確的是( )

　　A 體現(xiàn)了成本效益原則

　　B 體現(xiàn)了有效性原則

　　C 違反了獨(dú)立性原則

　　D 違反了效率性原則

　　解析：C

　　獨(dú)立性指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離

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