16.股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是()

　　A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

　　B.有限合伙型基金和信托(契約)型基金

　　C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

　　D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

　　答案：A

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　　17.不屬于可申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體是( )

　　A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.財(cái)務(wù)公司

　　答案：D

　　解析：能夠從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其能夠自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也能夠受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，理應(yīng)簽訂書(shū)面基金銷售協(xié)議，并且協(xié)議中關(guān)于基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分理應(yīng)作為基金合同的附件。若基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

　　18.股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()

　　A.投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定

　　B.基金托管人的托管費(fèi)率變更

　　C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更

　　D.基金發(fā)生清盤或清算

　　答案：A

　　解析：一般來(lái)說(shuō)，重大事項(xiàng)包括基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更、股權(quán)投資基金發(fā)生重大損失、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等。

　　19.關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法準(zhǔn)確的是()

　　A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

　　B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相對(duì)應(yīng)股權(quán)比例

　　C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

　　D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)實(shí)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

　　答案：B

　　20.關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的基金管理人，以下說(shuō)法準(zhǔn)確的是( )

　　A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

　　B.能夠向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

　　C.能夠向投資者承諾保本或者承諾最低收益

　　D.不得向投資者承諾保本，但能夠承諾最低收益

　　答案：A

　　解析：不得口頭或者通過(guò)簽訂回購(gòu)協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率。

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