11.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的()和備份制度,重要數(shù)據(jù)位當(dāng)()并且長(zhǎng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.即時(shí)保存;異地備份
C.定期保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
答案: B
解析: 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備份并且長(zhǎng)期保存。
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12.()包含兩類(lèi)重要信息,—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查,―是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。
A.基金公告
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.基金合同
D.基金托管協(xié)議
答案: D
解析: 基金托管協(xié)議包含兩類(lèi)重要信息,—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核査,—是協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。
13.下列各項(xiàng)不屬于基金銷(xiāo)售中反洗錢(qián)要求的是〔)。
A.登記客戶(hù)住所地
B.核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件
C.確?;鹳~戶(hù)持有人名稱(chēng)與身份證明文件登載的名你一致
D.留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件
答案: A
解析: 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)反洗錢(qián)法規(guī)的要求,采取相應(yīng)的措施識(shí)別客戶(hù)身份,核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件,登記客戶(hù)身份基本信息,確保基金賬戶(hù)持有人名稱(chēng)與身份證明文件登載的名稱(chēng)一致,并留存有效身份證件的復(fù)印件或影印件。
14.是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在()的不同。
A.表現(xiàn)形式
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)
C.調(diào)整范圍
D.調(diào)整手段
答案: B
解析: 道德與法律內(nèi)容結(jié)構(gòu)的不同體現(xiàn)為:法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容,要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容,并不要求有對(duì)等的權(quán)利。法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁,或者說(shuō)是行為模式和法律后果;而道德規(guī)范一般沒(méi)有明確的制裁措施或者行為后果。
15.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(guò)()個(gè)月。
A.6
B.5
C.3
D.1
答案: C
解析: 開(kāi)放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過(guò)3個(gè)月。
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