2019年5月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化試題(30)

　　16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括()。

　　A.日常投資決策權(quán)

　　B.基金投資收益權(quán)

　　C.基金份額處置權(quán)

　　D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　答案： A

　　解析： 本題考查基金份額持有人的權(quán)利。

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　　17.下列不屬于系列基金特點(diǎn)的是()。

　　A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　B.簡化管理

　　C.提高成本

　　D.降低成本

　　答案： C

　　解析： 從基金公司經(jīng)營管理的角度看，采取傘形結(jié)構(gòu)比單一結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢，表現(xiàn)在以下兩方面：①簡化管理、降低成本;②強(qiáng)大的擴(kuò)張功能。

　　18.()也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　A.守法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.客戶至上

　　D.忠誠盡責(zé)

　　答案： B

　　解析： 誠實守信也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

　　19.基金主要投資比例應(yīng)符合()。

　　A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回, 法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

　　D.對于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

　　答案： B

　　解析： 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;法規(guī)規(guī)定，法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容;對于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定,基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金，金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。。

　　20.存在特殊情況時，監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是()。

　　A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

　　B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進(jìn)行交涉

　　C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査

　　D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進(jìn)行交涉

　　答案： D

　　解析： 在以下特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利：(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進(jìn)行交涉。(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)査。

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