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重點突破三:基金管理公司風(fēng)險管理
基本原則:(1)全面性原則;(2)獨立性原則;(3)權(quán)責(zé)匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結(jié)合原則。
基金公司日常運營中的風(fēng)險可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險、投資風(fēng)險和操作風(fēng)險三大類;另一類風(fēng)險是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險。
業(yè)務(wù)風(fēng)險是主要責(zé)任人是公司的董事會和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風(fēng)險、投資風(fēng)險和業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險。
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