“2019基金從業(yè)《私募股權(quán)》知識點(diǎn):募集方式和流程”供考生參考。更多基金從業(yè)考試內(nèi)容,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
募集方式和流程
(一)募集方式
1.自行募集和委托募集
自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金;委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。
(1)自行募集
不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。
請投資者閱讀風(fēng)險揭示書,簽字確認(rèn)。
(2)委托募集
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代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。
2.公開募集和非公開募集
(二)募集流程與主要資料
1.募集流程
(1)募集籌備期:撰寫私募備忘錄;會晤潛在投資者
(2)基金路演期:分發(fā)私募備忘錄;準(zhǔn)備募集推介資料;準(zhǔn)備基金條款書;舉行線下定向路演活動
(3)投資者確認(rèn):展開(反向)盡職調(diào)查、提供(反向)盡職調(diào)查資料;基金投資談判
(4)協(xié)議簽署及出資:履行募集合規(guī)程序;簽署基金合同和附屬文件
目前,我國要求包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金的募集需履行的程序包括:特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期以及回訪確認(rèn)(非強(qiáng)制)等步驟。
2.募集所需主要資料
(1)私募備忘錄(PPM)
私募備忘錄是基金管理人撰寫的說明自身優(yōu)勢和投資計(jì)劃的文件。
(2)募集推介資料
重點(diǎn)描述募集中基金的基本情況。
(3)(反向)盡職調(diào)查資料
(反向)盡職調(diào)查資料是根據(jù)基金投資者需求由基金管理人準(zhǔn)備和提供的關(guān)于基金管理人的一系列說明資料。
(4)基金條款書
①經(jīng)營/投資范圍條款
?、谶\(yùn)營成本條款
管理費(fèi)
③利潤分配條款
包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報(bào)酬比例、回?fù)軝C(jī)制等內(nèi)容。
?、苜Y金承諾
⑤繳款安排
?、尥顺雠c份額轉(zhuǎn)讓
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