2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)突破第九章(股權(quán)投資基金的政府管理)，共四節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)是股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理部門。

　　保護(hù)投資者權(quán)益：是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。股權(quán)投資基金管理人的規(guī)范性要求：

　　(1)身份標(biāo)識(shí)。名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”或者“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣;(2)專業(yè)化運(yùn)營(yíng);(3)注冊(cè)資本;(4)辦公場(chǎng)所;(5)高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得;(6)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。(7)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度。

　　重點(diǎn)突破二：合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

　　1.有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過200人。

　　2.股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　?、賰糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的單位。

　?、诮鹑谫Y產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年年均收入不低于50萬元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括

　　銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。

　　3.下列投資者視為合格投資者：

　　(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。

　　(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。

　　(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　重點(diǎn)突破三：基金募集和投資運(yùn)作規(guī)則

　　資金募集一般應(yīng)遵守以下規(guī)則：

　　(1)股權(quán)投資基金管理人可以自行宣傳推介股權(quán)投資基金，或者委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金。股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制，制作統(tǒng)一的宣傳推介材料，向銷售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明基金有關(guān)信息。

　　(2)股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有以下行為：

　?、傧蚝细裢顿Y者之外的單位和個(gè)人募集資金;或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足投資金額的建議或者便利。

　?、谕ㄟ^報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　?、劭陬^或者通過簽訂回購(gòu)協(xié)議、承諾函等方式直接或者間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預(yù)測(cè)收益率。

　?、苄麄魍平椴牧嫌刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　⑤夸大宣傳、片面宣傳股權(quán)投資基金，違規(guī)使用安全、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)、本金無憂等可能使投資者認(rèn)為投資股權(quán)投資基金沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述。

　?、拊g毀其他股權(quán)投資基金管理人、托管人或者銷售機(jī)構(gòu)。

　?、叩禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或者推薦性文字。

　　⑧向投資者宣傳的股權(quán)投資基金投向與股權(quán)投資基金合同約定的投向不符。

　?、嵛闯浞峙豆蓹?quán)投資基金交易結(jié)構(gòu)、各方權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易(如有)、委托投資顧問(如有)等情況。

　?、庵袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他行為。

　　股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　①基金合同已生效一段時(shí)問，如6個(gè)月以上。

　　②應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄。

　　③如基金存續(xù)期間較長(zhǎng)，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī)，如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄。

　　股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成該股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

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