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監(jiān)管機構和自律組織
股權投資基金監(jiān)管機構和自律組織于教材第二章(股權投資基金參與主體)中內(nèi)容,考綱要求理解股權投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關系 理解我國股權投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機構。
概念解析
1.監(jiān)管機構:專指政府監(jiān)管機構,即中國證監(jiān)會及其派出機構。
特征:法定性、強制性。
主要目標:保護基金投資者合法權益,防范系統(tǒng)性金融風險。
監(jiān)管原則:依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管。
2.自律組織:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織,由基金管理人和市場服務機構共同成立,對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律、協(xié)調(diào)行業(yè)關系、提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展。
習題精選
1.關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管,表述錯誤的是()。
A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用
B.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充
C.目的一致,都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護投資者的合法權益
D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用
答案.A
解析:行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束,而不是對政府監(jiān)管的約束,A選項錯誤。其余選項均正確。
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