2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(9),更多證券從業(yè)資格考試真題答案,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有()。
Ⅰ公司股東
?、蚬径?/p>
?、蠊颈O(jiān)事
?、艄靖呒壒芾砣藛T
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當對年度合規(guī)報告簽署確認意見,保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當注明意見和理由。
考點:證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定了解
章節(jié):第二章第一節(jié)
根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》,下列關(guān)于凈資本的說法、正確的有()
Ⅰ證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
Ⅱ證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標
?、蠛诵膬糍Y本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,扣除資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整和或有負債的風(fēng)險調(diào)整,再扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
?、舾綄賰糍Y本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計入凈資本的基礎(chǔ)上,扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標。具體而言,凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成。其中,核心凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上,扣除資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整和或有負債的風(fēng)險調(diào)整,再扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目。附屬凈資本是在將長期次級債按照規(guī)定比例計入凈資本的基礎(chǔ)上,扣除或者加上中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目。
考點:證券公司風(fēng)險控制指標基本規(guī)定掌握
章節(jié):第二章第二節(jié)
下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法,正確的有()
Ⅰ發(fā)起人向社會公開募集股份,必須公告招股說明書,并制作認股書
?、蛘J股書上認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫,認股人簽名、蓋章
?、笳泄烧f明書應(yīng)當附有發(fā)起人制定的公司章程
Ⅳ認股人應(yīng)按照所認股數(shù)繳納股數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:D
參考解析:
發(fā)起人向社會公開募集股份,必須公告招股說明書,并制作認股書。同時,發(fā)起人應(yīng)當與依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂承銷協(xié)議,與銀行簽訂代收股款協(xié)議。發(fā)行股份的股款募足后,必須經(jīng)法定的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。發(fā)起人向社會公開募集股份,應(yīng)當由依法設(shè)立的證券公司承銷,簽訂承銷協(xié)議。發(fā)起人向社會公開募集股份,應(yīng)當同銀行簽訂代收股款協(xié)議。代收股款的銀行應(yīng)當按照協(xié)議代收和保存股款,向繳納股款的認股人出具收款單據(jù),并負有向有關(guān)部門出具收款證明的義務(wù)。
考點:股份有限公司的設(shè)立程序—公開募集
章節(jié):第一章第二節(jié)
下列屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有()。
?、駴Q定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
?、蛑朴喒竞喜ⅰ⒎至?、解散或者變更公司形式的方案
Ⅲ對公司增加或者減少注冊資本作出決議
?、糁贫ü镜木唧w規(guī)章
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:
董事會對股東會負責(zé),行使下列職權(quán):
(1) 召集股東會會議,并向股東會報告工作;
(2) 執(zhí)行股東會的決議;
(3) 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;
(4) 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
(5) 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
(6) 制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;
(7) 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;
(8) 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置;
(9) 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項,并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項;
(10) 制定公司的基本管理制度;
(11) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
考點:有限責(zé)任公司董事會職權(quán)熟悉
章節(jié):第一章第二節(jié)
下列關(guān)于公募基金運作方式的說法,正確的有()。
Ⅰ公募基金必須設(shè)立開放期
?、蜷_放式基金的基金份額總額不固定
Ⅲ封閉式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回
?、糸_放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定,公募基金的運作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運作方式的基金,簡稱“封閉式基金”,是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請贖回的基金;釆用開放式運作方式的基金,簡稱“開放式基金”,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
考點:公募基金運作方式了解
章節(jié):第一章第五節(jié)
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