2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(5)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份()不得傳讓

　?、褡怨竟善鄙鲜薪灰字掌鹱铋L(zhǎng)半年內(nèi)

　?、蜃怨竟善鄙鲜薪灰字掌鹨荒陜?nèi)

　　Ⅲ在離職后半年內(nèi)

　?、粼陔x職后一年內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　考點(diǎn)：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第二節(jié)

　　下列關(guān)于的約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有()

　　Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

　?、蜃C券公司與客戶之問(wèn)的糾紛，將影響中國(guó)結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

　?、笾袊?guó)結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

　　Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由中國(guó)結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　約定購(gòu)回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

　　考點(diǎn)：股票約定購(gòu)回式的主要規(guī)則熟悉

　　章節(jié)：第三章第五節(jié)

　　下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　?、翊嫱袘{證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任

　　Ⅱ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

　?、蟠嫱袘{證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

　　Ⅳ存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　考點(diǎn)：存托憑證存托人職責(zé)掌握

　　章節(jié)：第三章第一節(jié)

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有()

　?、褙?zé)令改正

　　Ⅱ監(jiān)管談話

　?、蟪鼍呔竞?/p>

　?、羰袌?chǎng)禁入措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　考點(diǎn)：監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施掌握

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　下列屬于證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有()

　?、瘛蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　?、颉豆緜袖N業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　Ⅲ《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

　?、簟渡虾ＷC券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》等。

　　考點(diǎn)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)了解

　　章節(jié)：第三章第六節(jié)

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