2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(4)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券投資顧問(wèn)在為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()

　?、裉岢隹蛻舻睦嬉又匾暪炯瓣P(guān)聯(lián)方的利益

　?、蛱峁┻m當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　?、筇峁┩顿Y建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

　　Ⅳ規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　I、IV錯(cuò)誤

　　考點(diǎn)：證券投資咨詢服務(wù)提供掌握

　　章節(jié)：第五章第四節(jié)

　　下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有()。

　　Ⅰ銀行理財(cái)產(chǎn)品

　?、蚪鹑谏鐣?huì)保障基金

　?、蠹腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃

　?、粜磐挟a(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　1.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。2.上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。3.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。

　　考點(diǎn)：證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定了解

　　章節(jié)：第三章第四節(jié)

　　下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有()

　?、袷袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、蛲顿Y風(fēng)險(xiǎn)放大

　?、髲?qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

　?、艚灰酌艽a泄露風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　I選項(xiàng)屬于普通證券交易所具有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不是融資融券特有的風(fēng)險(xiǎn)，IV說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　考點(diǎn)：融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)掌握

　　章節(jié)：第三章第五節(jié)

　　下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的有()

　　Ⅰ證券公司發(fā)行的收益憑證

　?、虼N(xiāo)銀行的理財(cái)產(chǎn)品

　?、蟠N(xiāo)信托公司的信托計(jì)劃

　?、糇C券公司發(fā)行的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品:

　　(1)證券公司及其子公司以非公開(kāi)募集方式設(shè)立或者承銷(xiāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品;

　　(2)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品;

　　(3)金融衍生品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品

　　考點(diǎn)：證券公司可以在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類熟悉

　　章節(jié)：第三章第八節(jié)

　　根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有()

　?、褡C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失

　?、蜃C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施,將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用

　?、筚Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　?、糇C券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　基金財(cái)產(chǎn)包括通過(guò)基金募集行為從基金投資人處獲得的所有資金總和以及基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益。作為從事證券投資基金活動(dòng)的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的國(guó)有財(cái)產(chǎn)，在法律上具有獨(dú)立性。

　　考點(diǎn)：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求掌握

　　章節(jié)：第二章第五節(jié)

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>