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證券公司,證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()
?、癜l(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)
?、蚴鹈藛T的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼
?、笞C券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源
?、羰褂米C券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:B
參考解析:
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(1)"證券研究報(bào)告"字樣;
(2)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng);
(3)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明:
(4)證券分析師姓名及其登記編碼;
(5)發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間;
(6)證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;
(7)使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。
考點(diǎn):證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定掌握
章節(jié):第三章第二節(jié)
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司、證券投資資訊機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系,存在下列()情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
?、癯钟谢蛘咄ㄟ^(guò)協(xié)議,其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)3%
?、蜃罱?年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保
?、笤诓①?gòu)重組中維上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的,不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn):
(1)持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%,或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;
(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相五提供擔(dān)保,或者最近一年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù);
(4)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;
(5)在井購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);
(6)上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn),不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(7)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情形
考點(diǎn):財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況掌握
章節(jié):第三章第三節(jié)
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容,正確的有()。
?、窀軛U情況
Ⅱ結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
?、笸顿Y產(chǎn)品的總金額
Ⅳ募集方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素:流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類(lèi)產(chǎn)品或者服務(wù)過(guò)往業(yè)績(jī)等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估。
考點(diǎn):劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素熟悉
章節(jié):第二章第三節(jié)
保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有()。
?、穹乐勾蠊蓶|和其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源
?、蚍乐构靖吖苋藛T利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益
?、蟊U详P(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)
?、絷P(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保事項(xiàng),并發(fā)表意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息、披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作:
?、俣綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度;
?、诙綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度;
?、鄱綄?dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn);
④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng);
?、莩掷m(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng),井發(fā)表意見(jiàn);
?、拗袊?guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作
考點(diǎn):證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定—持續(xù)督導(dǎo)熟悉
章節(jié):第三章第四節(jié)
根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》,下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說(shuō)法,正確的有()
Ⅰ證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能,并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換,提供依據(jù)
?、蜃C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制,設(shè)定監(jiān)測(cè)指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測(cè)重要信息系統(tǒng)的通行狀況
?、笞C券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的,可不用開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估
?、糇C券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略,市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析,確保其容量滿(mǎn)足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
1、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計(jì)功能,并可以根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制,保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。3、證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的,應(yīng)當(dāng)開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估,制
訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案,并組織必要的評(píng)審及停用后的安全檢查。4、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)交易規(guī)模等因素定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析,確保其容量滿(mǎn)足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要。
考點(diǎn):證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求掌握
章節(jié):第二章第五節(jié)
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