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　　1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以( )。

　　A. 以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

　　B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)

　　D. 向客戶保證最低的投資收益

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

　　2、證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　3、證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性

　?、?信息處理

　　Ⅱ.分析邏輯

　?、?研究結(jié)論

　　Ⅳ.銷售預(yù)測

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項。

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