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1、參與制作證券研究報(bào)告,但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員,如果已通過證券投資部門或研究子公司同意,可以用( )等名義在證券研究報(bào)告中列示。
A. 研究助理
B. 證券研究員
C. 證券分析師
D. 投資顧問
參考答案:A
參考解析:參與制作證券研究報(bào)告,但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員,如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試,經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。
2、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定,并依法登記。
A. 董事會(huì)決議
B. 發(fā)起人協(xié)議
C. 股東大會(huì)決議
D. 公司章程
參考答案:D
參考解析:公司章程,是指公司依法制定的,規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。
3、對(duì)證券公司報(bào)送的( ),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,并制作審核報(bào)告。
Ⅰ.年度報(bào)告
?、?月度報(bào)告
?、?季度報(bào)告
?、?半年度報(bào)告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案:D
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
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