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1、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的( )。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠(chéng)實(shí)信用
參考答案:C
參考解析:本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
2、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起( )工作日內(nèi),通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái),將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。
A. 5個(gè)
B. 7個(gè)
C. 10個(gè)
D. 12個(gè)
參考答案:B
參考解析:根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個(gè)工作日內(nèi),通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái),將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的,協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。
3、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料( )。
?、?申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表
?、?公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
?、?公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書
Ⅳ.家庭成員信息表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書面申請(qǐng)材料:(1)公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。(2)申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表。(3)申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。(5)公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書。(6)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。
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