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1、 ( )屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。
A. 已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
B. 已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
C. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
D. 已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券
參考答案:C
參考解析:本題考查證券自營業(yè)務的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務主要的投資對象。
2、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可( )個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
參考答案:B
參考解析:本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
3、基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義,主要體現(xiàn)在( )。
?、裼欣诒U匣鹭敭a(chǎn)的安全
Ⅱ有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益
?、笥欣诨鹭敭a(chǎn)的穩(wěn)定運作,提高基金的運作效率
?、粲欣诰S護基金財產(chǎn)的獨立性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:本題考查基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義。主要體現(xiàn)在:有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性;有利于保障基金財產(chǎn)的安全;有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益;有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作,提高基金的運作效率。
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