2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習題及答案(10),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
掃碼或微信搜索“職上金融人”,進入預約報名入口:
1、具有國家意志性的社會規(guī)范是()
A.社會團隊規(guī)范
B.宗教規(guī)范
C.道德規(guī)范
D.法律規(guī)范
參考答案:D
參考解析:法的概念與特征。
2、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設(shè)立期貨公司應當具備的條件的是()。
A.注冊資本最低限額為3000萬元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東不得為自然人
D.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條第1款規(guī)定,申請設(shè)立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3、下列關(guān)于證券交易所風臉基金制度的說法,正確的有()
?、褡C券交易所可以從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金
?、蝻L險基金由證券交易所理事會管理
?、笞C券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行基本賬戶
?、糇C券交易所不得擅自使用風險基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。風險基金提取的具體比例和使用辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶,不得擅自使用。
4、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,全面風險管理體系應當包括()
?、窨刹僮鞯墓芾碇贫?,健全的組織架構(gòu)
?、?qū)I(yè)的人才隊伍
?、罂煽康男畔⒓夹g(shù)系統(tǒng)、量化的風險指標體系
?、粲行У娘L險應對機制
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風險指標體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風險應對機制。證券公司應當建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的全面風險管理體系。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |