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　　1、下列關(guān)于證券公司各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)有義務(wù)向公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷

　　C.經(jīng)理層組織實(shí)施各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估

　　D.監(jiān)事會(huì)每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作

　　參考答案：D

　　參考解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門(mén)報(bào)告。

　　2、證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確( )在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線

　　A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)

　　C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門(mén)

　　D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險(xiǎn)官、相關(guān)部門(mén)在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線，建立健全有效的考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制 證券公司應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍，明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍，并對(duì)其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督。

　　3、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份()不得傳讓

　　Ⅰ自公司股票上市交易之日起最長(zhǎng)半年內(nèi)

　　Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)

　?、笤陔x職后半年內(nèi)

　　Ⅳ在離職后一年內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25% 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

　　4、下列關(guān)于的約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有()

　　Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應(yīng)當(dāng)將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶

　?、蜃C券公司與客戶之問(wèn)的糾紛，將影響中國(guó)結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)

　?、笾袊?guó)結(jié)算根據(jù)證券公司確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

　　Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由中國(guó)結(jié)算系統(tǒng)予以確認(rèn)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　約定購(gòu)回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券，并約定在未來(lái)某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)。中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

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