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1、下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法,正確的是()
A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
B.滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通,目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易
C.滬倫通下,投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票,滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境
D.滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的
參考答案:D
參考解析:與滬港通下投資者跨境相互到對方市場直接買賣股票的模式不同,滬倫通是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境,存托憑證的交易結(jié)算安排與本地的股票品種接近,以方便投資者按照本地的交易習(xí)慣和交易時間完成交易結(jié)算。目前,CDR設(shè)有一定的投資者適當(dāng)性門檻。投資者可根據(jù)存托協(xié)議的約定,享有分紅、派息、配股等權(quán)益及行使表決權(quán)等權(quán)利。中英兩地符合要求的證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司增發(fā)時,發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前()交易日或前一個交易日的公司股票均價
A.20個
B.15個
C.30個
D.10個
參考答案:A
參考解析:發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
3、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法,正確的有()
?、裰苯尤谫Y通過市場主體充分博弈直接進行交易,更有利于合理引導(dǎo)資源配置
?、蛱岣咧苯尤谫Y比重,有利于分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險作用
?、蟀l(fā)展多種股權(quán)融資方式有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展
?、粝鄬τ谥苯尤谫Y來說,間接融資的信譽程度低,風(fēng)險也相對較大
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
直接融資通過市場主體充分博弈直接進行交易,更有利于合理引導(dǎo)資源配置,發(fā)揮市場篩選作用。Ⅰ項正確。
提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu),可以起到分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險作用,有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。Ⅱ項正確。
我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期,在這個過程中提高直接融資比重,特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補間接融資的不足,也有利于提高實體經(jīng)濟的健康穩(wěn)定發(fā)展。Ⅲ項正確。
間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構(gòu),由于國家對金融機構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格,銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針,加上一些國家實行了存款保險制度,相對于直接融資來說,間接融資的信譽程度高,風(fēng)險也相對較小,融資的穩(wěn)定性較強。Ⅳ項錯誤。
4、上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中,屬于可以向證券交易所申請主動退市的有()
?、裆鲜泄痉|大會決議主動撒回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易
?、蛏鲜泄鞠蛩泄蓶|發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約,導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
Ⅲ上市公司被法院宣告破產(chǎn)
?、羯鲜泄疽蛐略O(shè)合并或者吸收合并,不再具有獨立主體資格并被注銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案:C
參考解析:
?、笫菑娭仆耸械那樾?。
根據(jù)《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實施上市公司退市制度的若干意見(2018年修訂)》,上市公司出現(xiàn)下列情形之一的,可以向證券交易所申請主動退市:
(1)上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并決定不再在該交易所交易;
(2)上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易,并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓;
(3)上市公司向所有股東發(fā)岀回購全部股份或部分股份的要約,導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件;
(4)上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約,導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件;
(5)除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約,導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件;
(6)上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并,不再具有獨立主體資格并被注銷;
(7)上市公司股東大會決議公司解散。
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