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　　1、甲與乙串通，以事先的定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證勢交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成( )罪。

　　A.操縱證券市場

　　B.利用為公開信息交易

　　C.背信運用受托財產(chǎn)

　　D.內(nèi)幕交易

　　參考答案：A

　　參考解析：操縱市場的形式主要有以下四種：

　　(1)虛買虛賣。又稱洗售、虛售。它是指以影響證券市場行情為目的，人為制造市場虛假繁榮，從事所有權非真實轉(zhuǎn)移的交易行為。

　　(2)相對委托。又稱通謀買賣，表現(xiàn)為交易者與他人串通，以事先約定的時間、價格、方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的某種證券。當約定一方在約定的時間以約定的價格買入或者賣出某種證券時，另一約定人同時賣出或者買入同一證券，從而抬高或者壓低該證券的價格。

　　(3)連續(xù)交易。這種行為表現(xiàn)為交易者通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買進或者賣出某種證券，操縱證券交易價格或者證券交易量，使他人對該證券的走勢做出錯誤判斷而積極參與交易，市場操縱者則高拋低進，牟取暴利。

　　(4)聯(lián)合操縱。又稱集團操縱，它是指兩個或兩個以上的人，組成臨時性組織，聯(lián)合運用手段操縱證券市場。該手段要求行為人與證券發(fā)行公司的高級管理人員甚至是董事會中的重要成員連手才能完成。

　　2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是( )。

　　A.最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施

　　B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力

　　C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

　　D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法> {關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知> ，證券公司投資經(jīng)理應當具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　3、根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列()情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。

　?、癯钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過3%

　?、蜃罱?年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保

　?、笤诓①徶亟M中維上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5% ，或者選派代表擔任上市公司董事;

　　(2) 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5% ，或者選派代表擔任財務顧問的董事;

　　(3 )最近 2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相五提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;

　　(4) 財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;

　　(5) 在井購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;

　　(6) 上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯(lián)關系;

　　(7) 與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

　　4、證券公司應當對銷售的產(chǎn)品劃分風險等級、下列關于劃分產(chǎn)品風險等級時應當綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有()。

　?、窀軛U情況

　　Ⅱ結(jié)構復雜性

　?、笸顿Y產(chǎn)品的總金額

　?、裟技绞?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務劃分風險等級。劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素:流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構復雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務，應當按照產(chǎn)品或者服務整體風險等級進行評估。

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