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1、獨(dú)立董事最多可以在( )家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考答案:A
參考解析:獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
2、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處( )年有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )萬元以上10萬元以下罰金。
A. 3;1
B. 5:5
C. 5;1
D. 3;5
參考答案:C
參考解析:本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處5年有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
3、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo),對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任,履行的職責(zé)包括( )。
Ⅰ組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議
?、蚪⒇?zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)
?、竺鞔_管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制
Ⅳ完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo),對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任,履行下列職責(zé):
(1)組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議;
(2)建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu),明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制;
(3)完善績效考核和責(zé)任追究機(jī)制;
(4)公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。
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