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　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是(　　)。

　　A. 行政法規(guī)

　　B. 自律管理

　　C. 法律

　　D. 部門規(guī)章

　　參考答案：A

　　參考解析：證券法法律體系的組成行政法規(guī)包括《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等。故本題選A選項(xiàng)。

　　2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括( )。

　　A. 公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件

　　B. 申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問的人員基本信息表

　　C. 申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表

　　D. 公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)是公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。

　　3、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

　?、褚讶〉米C券從業(yè)資格

　?、虮蛔C券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用

　?、笞罱荒晡词苓^刑事處罰

　?、粑幢恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

　　申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　(3)具有完全民事行為能力;

　　(4)最近3年未受過刑事處罰;

　　(5)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的;

　　(6)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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