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　　1、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

　　2、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的(　　)。

　　A. 自愿

　　B. 有償

　　C. 無(wú)償

　　D. 誠(chéng)實(shí)信用

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。

　?、襁B續(xù)或者多次違反該規(guī)定

　　Ⅱ違反該規(guī)定后及時(shí)報(bào)告

　?、笊婕敖痤~較大

　?、粼鵀楣毴藛T

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時(shí)報(bào)告不屬于從重處理情形。

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