2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(5)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報名入口：

　　1、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送( )，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　A. 年度報告

　　B. 半年度報告

　　C. 月度報告

　　D. 臨時報告

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性事件，因此報送的報告為臨時報告。

　　2、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是( )。

　　A. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券

　　B. 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

　　C. 證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

　　D. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項C錯誤。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

　　投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。

　　3、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料( )。

　?、裼行矸葑C明文件

　?、蛉谫Y融券業(yè)務(wù)申請表

　?、罂蛻糌攧?wù)狀況證明

　?、魮?dān)保品證明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

　　客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！