2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固練習(xí)題(4)
2021-10-03 05:22:00 來源：網(wǎng)絡(luò)
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1、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向( )報送申請材料。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券交易所
參考答案：C
參考解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。
2、證券公司董事會每年至少召開( )次會議。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
參考答案：B
參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。
3、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求( )。
?、袷孪嚷男兴诮?jīng)營機構(gòu)的審批程序
Ⅱ不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃
?、笊鲜泄菊{(diào)研紀要可以對外發(fā)布
?、糇C券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。
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