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　　1、發(fā)行人可以就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　B. 上市公司并購(gòu)重組

　　C. 重大資產(chǎn)重組

　　D. 破產(chǎn)清算

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。 發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司(即保薦機(jī)構(gòu))履行保薦職責(zé): (1)首次公開發(fā)行股票; (2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券; (3) 公開發(fā)行存托憑證; (4) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　2、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前( )日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。

　　3、下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。

　?、瘛蹲C券法》

　?、颉蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》

　?、簟犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金管理辦法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。

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