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1、根據(jù)《證券法》,持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
參考答案:D
參考解析:(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(2) 持有公司 5% 以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(3) 發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(4) 由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;(5) 上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;(6) 因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;(7) 因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;(8) 因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員。
2、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)規(guī)定的是()
A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定,證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
3、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說法,正確的有()。
?、窆蓟鸨仨氃O(shè)立開放期
Ⅱ開放式基金的基金份額總額不固定
?、蠓忾]式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請(qǐng)贖回
Ⅳ開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定,公募基金的運(yùn)作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。
采用封閉式運(yùn)作方式的基金,簡稱“封閉式基金”,是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;釆用開放式運(yùn)作方式的基金,簡稱“開放式基金”,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金。
4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法,正確的有()
?、褡C券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
?、蜃C券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴, 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
?、笞C券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定 熟悉。
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