2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選練習(xí)題(6)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務(wù)的描述正確的是( )。

　　A. 證券金融公司借入次級(jí)債開展業(yè)務(wù)，應(yīng)事先向國務(wù)院報(bào)告

　　B. 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月

　　C. 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取的保證金必須是貨幣資金

　　D. 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的15%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，A項(xiàng)錯(cuò)誤。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%，C項(xiàng)錯(cuò)誤。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例，D項(xiàng)錯(cuò)誤。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算，B項(xiàng)正確。

　　2、我國養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　參考答案：D

　　參考解析：考查基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的20%。

　　3、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行的描述正確的是( )。

　?、?采用詢價(jià)方式的，報(bào)價(jià)額居于前10%的投資者不得參與網(wǎng)下申購

　?、?公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行

　　股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家

　?、?首次公開發(fā)行網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?/p>

　　Ⅳ.證券投資基金、全國社?；鸬鹊挠行曩彶蛔惆才艛?shù)量的，可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ項(xiàng)正確。首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。

　?、蝽?xiàng)正確。公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　Ⅳ項(xiàng)正確。證券投資基金、全國社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。

　　Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！