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　　1、我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括()。

　　A. 我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場

　　B. 我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

　　C. 在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施

　　D. 采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

　　參考答案：C

　　參考解析：當(dāng)前，我國金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件。

　　一是我國已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險和資本市場，具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力。

　　二是我國的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升。2017年設(shè)立金融穩(wěn)定發(fā)展委員會;在銀行業(yè)監(jiān)管方面，對接國際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，我國銀行業(yè)在全球率先實(shí)施《巴塞爾協(xié)議Ⅲ 》監(jiān)管框架;在保險業(yè)監(jiān)管框架方面，“償二代”監(jiān)管制度全面實(shí)施。

　　三是我國采取了一系列保護(hù)投資者的舉措，包括中國證監(jiān)會強(qiáng)化對中介機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性要求、加強(qiáng)投資者教育等。

　　2、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計(jì)劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。

　　A. 個人獨(dú)資企業(yè)

　　B. 合伙企業(yè)

　　C. 有限責(zé)任公司

　　D. 股份有限公司

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　3、二級市場的重要功能有()。

　?、窕I資

　?、?yàn)橐寻l(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性

　?、蟀l(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格

　?、艚档惋L(fēng)險

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：本題主要考查二級市場的功能，二級市場有兩個重要功能：一是為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性。提高金融資產(chǎn)的流動性有利于金融資產(chǎn)的價值實(shí)現(xiàn)，從而便于發(fā)行人在一級市場銷售證券。二是通過二級市場發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格，從而給一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照。一級市場的主要功能是籌資，發(fā)行人通過新證券的公開或定向發(fā)行獲得資金，購買方則獲得相應(yīng)的金融資產(chǎn)(股票或債券)。

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