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1、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外,交易日的()為連續(xù)競價(jià)時間。
A. 9:15
B. 11:40
C. 9:40
D. 14:58
參考答案:C
參考解析:除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外,每個交易日的9: 15 ~9: 25為開盤集合競價(jià)時間,9: 30 ~ 11: 30、13: 00-14: 57 為連續(xù)競價(jià)時間,14: 57-15: 00為收盤集合競價(jià)時間。
2、( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。
A. 期貨
B. 可轉(zhuǎn)換債券
C. 互換
D. 權(quán)證
參考答案:D
參考解析:D項(xiàng)正確,權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的,約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從產(chǎn)品屬性看,權(quán)證是一種期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品。權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于,交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約,具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時間的多個期權(quán)形成期權(quán)系列進(jìn)行交易;而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約,發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。故本題選D。
A項(xiàng),期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。
B項(xiàng),可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
C項(xiàng),互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
3、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括( )。
?、?銀行匯票
?、?債券
Ⅲ.提貨單
?、?證券投資基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
其中,資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券,包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確,故本題選B。提貨單屬于商品證券,銀行匯票屬于貨幣證券中的銀行證券。
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