2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1[.單選題]以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是()。

　　A.責(zé)令停止承銷或者銷售

　　B.沒收違法所得

　　C.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　[答案]C

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十三條，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　2[.單選題]下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　[解析]本題考查非法集資類犯罪?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴，Ⅰ項符合;(2)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴，Ⅱ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ項符合題意、Ⅲ、Ⅳ項不符合題意，故排除。故本題選D選項。

　　3[.單選題]信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的法律責(zé)任中，錯誤的有()。

　　A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　B.責(zé)令改正

　　C.給予警告

　　D.處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　4[.單選題]下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是()。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體不包括單位

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　[答案]B

　　[解析]非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位;(2)犯罪主觀方面是故意;(3)犯罪客體是國家金融管理秩序;(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為。故本題選B選項。

　　5[.單選題]一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列()行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

　　A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)

　　D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

　　[答案]C

　　[解析]本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。主觀方面：本罪主觀上只能是故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的擁股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實、準(zhǔn)確、完整反映.仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過實質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券?？陀^方面：(1)行為人必須實施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容的行為。(2)行為人必須既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。(3)行為人制作虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定嚴(yán)重，即達到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”，才構(gòu)成犯罪。

　　6[.單選題]()直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。

　　A.控股股東

　　B.實際控制人

　　C.控股股東、實際控制人

　　D.以上都不是

　　[答案]C

　　[解析]《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第十八條規(guī)定，控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。

　　7[.單選題]擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括()。①公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用②改變資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議③擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

　　[答案]A

　　[解析]根據(jù)《證券法》第一百八十五條規(guī)定，發(fā)行人違反本法相關(guān)規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定包括：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用;改變資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議;擅自改變用途未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

　　8[.單選題]欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括()。Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　[解析]《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　9[.單選題]某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，另外該公司A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，另外使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項說法錯誤的是()。

　　A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定

　　C.A某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

　　D.A某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴

　　[答案]C

　　[解析]考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第四十九條規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額達到10萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　10[.單選題]按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的是()。

　　A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元的

　　B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

　　C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的利潤總額的40%的

　　D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

　　[答案]B

　　[解析]考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)前披露的資產(chǎn)總額30%以上的，應(yīng)予立案追訴。

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