2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn):其他業(yè)務(wù),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
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證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司,可以以( )出資設(shè)立。
A 自有資金
B 保證金
C 傭金
D 流動(dòng)資金
答案:A ?
非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,并自接受申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A 5;10
B 5;20
C 10;20
D 10;30
答案:B
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案:C ?
下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求,說法錯(cuò)誤的是( )。
A 另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)
B 另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)
C 另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)
D 證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)
答案:D ?
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的( )。
A 法律
B 法規(guī)
C 部門規(guī)章
D 其他規(guī)范性文件
答案:C ?
私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括( )。
A 限期改正
B 行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
C 暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)
D 取消其基金銷售資格
答案:D
( )是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。
A 代銷金融產(chǎn)品
B 中間介紹業(yè)務(wù)
C 另類投資業(yè)務(wù)
D 投資業(yè)務(wù)
答案:A ?
證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合( )哪些要求。 ①最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立私募基金子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 ②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 ③公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司,并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批 ④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
A ①②③④
B ②③④
C ①②④
D ①②③
答案:A
下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有( )。 ①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本 ②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資質(zhì)證明文件 ③申請(qǐng)書 ④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
A ①②③④
B ①②③
C ①③④
D ①④
答案:A ?
下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是( )。 ①募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金,未經(jīng)特定對(duì)象程序,不得向任何人宣傳推介私募基金 ②在向投資者推介私募基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序,對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估 ③不得公開宣傳 ④募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明
A ①④
B ①②④
C ②③④
D ①②③④
答案:D
股票期權(quán)賣方( )權(quán)利金,并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。
A 收取
B 支付
C 保管
D 使用
答案:A
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