2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點(diǎn)：證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由(　　)為字符組成，前(　　)位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配;后(　　)位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。

　　A 12;2;10

　　B 12;3;9

　　C 12;4;8

　　D 12;5;7

　　答案：B ?

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予(　　)處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　A 通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé)

　　B 通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C 通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D 通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé);責(zé)令整改

　　答案：A

　　證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)(　　)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　答案：A

　　下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說法中，正確的是(　　)。 ①主辦券商應(yīng)當(dāng)建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，明確業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報(bào)告路徑和反饋機(jī)制 ②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預(yù)掛牌公司日常經(jīng)營(yíng)，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職 ③主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全做市業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率 ④主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報(bào)告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)等信息

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：B ?

　　境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行(　　)等活動(dòng)。 ①股權(quán)融資 ②債權(quán)融資 ③債務(wù)重組 ④資產(chǎn)重組

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：A ?

　　證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于(　　)。 ①協(xié)議 ②拍賣競(jìng)價(jià) ③標(biāo)購競(jìng)價(jià) ④集中競(jìng)價(jià)

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③④

　　D ①②③

　　答案：D ?

　　主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于(　　)年。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　答案：D ?

　　下列關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A 是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

　　B 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C 2012年9月正式注冊(cè)成立

　　D 是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的

　　答案：A

　　證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用(　　)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

　　A 集中競(jìng)價(jià)

　　B 拍賣競(jìng)價(jià)

　　C 做市

　　D 標(biāo)購競(jìng)價(jià)

　　答案：A

　　下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說法中，正確的是(　　)。

　　A 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告

　　B 主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息

　　C 主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新

　　D 主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》

　　答案：A

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