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　　1[.單選題](2020年真題)中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,()。

　　A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

　　B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

　　C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

　　D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

　　[答案]A

　　[解析]中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是中央銀行股票。在一些國家(如美國)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于優(yōu)先股。第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。

　　2[.單選題](2020年真題)企業(yè)(公司)直接融資活動主要有()方式Ⅰ股票融資Ⅱ債券融資Ⅲ期權(quán)融資Ⅳ權(quán)證融資

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]A

　　[解析]企業(yè)(公司)直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種方式。

　　3[.單選題](2020年真題)可以發(fā)行股票的公司組織形式是()

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　C.股份有限公司

　　D.獨(dú)資公司

　　[答案]C

　　[解析]企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　4[.單選題](2020年真題)關(guān)于金融債券，下列說法正確的有()Ⅰ金融資產(chǎn)的利率固定，一般低于同期儲蓄利率Ⅱ金融債券表示的是金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系Ⅲ我國金融債壽可以為國家大中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金Ⅳ金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]C

　　[解析]金融債券作為債券的一種特殊類型，它具有以下特點(diǎn)：(1)金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系(2)金融債券一般不記名、不掛失，但可以抵押和轉(zhuǎn)讓(3)我國金融債券的發(fā)行對象主要為個(gè)人，利息收入可免征個(gè)人收入所得稅和個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅(4)金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息(5)金融債券的利率固定，一般都高于同期儲蓄利率(6)我國發(fā)行過金融債券所籌集的資金一般都?？顚Ｓ?，如建設(shè)銀行曾發(fā)行的投資債券，其主要用途就是為國家大、中型建設(shè)項(xiàng)目籌措資金。

　　5[.單選題](2019年真題)在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是()

　　A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

　　B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動性，并可避免股份過度集中

　　C.增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

　　D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

　　[答案]C

　　[解析]公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強(qiáng)證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

　　6[.單選題](2019年真題)通過證券市場進(jìn)行的融資屬于()

　　A.股權(quán)融資

　　B.間接融資

　　C.債權(quán)融資

　　D.直接融資

　　[答案]D

　　[解析]促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)，如證券公司、投資公司、證券交易所等自身不充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體，是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介，真實(shí)的資金交易是由赤字單位和盈余單位直接充當(dāng)權(quán)利主體而實(shí)現(xiàn)的，因此，證券市場融資是一種直接融資。

　　7[.單選題](2019年真題)可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為()。

　　A.ETF基金份額

　　B.普通股票

　　C.公司債券

　　D.優(yōu)先股票

　　[答案]B

　　[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券，是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常是轉(zhuǎn)化為普通股票。

　　8[.單選題](2019年真題)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括()

　　A.非公開發(fā)行股票

　　B.發(fā)行可交換公司債券

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.向原股東配售股份

　　[答案]B

　　[解析]根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。

　　9[.單選題](2018年真題)資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為()。

　　A.股票融資

　　B.債券融資

　　C.證券融資

　　D.金融機(jī)構(gòu)融資

　　[答案]C

　　[解析]證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動。

　　10[.單選題](2018年真題)下不屬于企業(yè)的組織形式的是()。

　　A.合資制

　　B.獨(dú)資制

　　C.合伙制

　　D.公司制

　　[答案]A

　　[解析]企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?，F(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

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