證券從業(yè)《法律法規(guī)》歷年真題節(jié)選(10)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　1、以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，原則上應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司股份的要約。

　　A.50%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.5%

　　參考答案：C

　　2、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在( )。

　　A.美國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.荷蘭

　　D.中國(guó)

　　參考答案：C

　　3、證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大和管理交易的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.事先取得證券交易所同意

　　B.事先取得資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意

　　C.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　D.事后取得客戶同意

　　參考答案：C

　　4、股份公司上市條件的股本總額不少于( )萬(wàn)元

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　參考答案：C

　　5、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部，在( )范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行

　　A.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　B.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　C.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

　　D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　參考答案：A

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